بر اساس اسناد، تنظیم کننده مالی استرالیا اندکی پس از شروع فعالیت FTX استرالیا در ماه مارس گذشته، نگرانی هایی را در مورد FTX Australia مطرح کرد.
طبق گزارش ها، تنظیم کننده مالی استرالیا، هشت ماه قبل از پایان نابهنگام صرافی در نوامبر، نگرانی هایی را در مورد شعبه محلی استرالیایی FTX مطرح کرد.
طبق اسناد به دست آمده توسط گاردین استرالیا، کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC) در مورد نحوه عملکرد FTX استرالیا پس از اینکه توانست از طریق تصاحب شرکتی در کشور مجوز دریافت کند، نگران بود.
طبق گزارش قبلی Cointelegraph، FTX مجوز خدمات مالی استرالیا (AFSL) خود را با تصاحب مؤسسه مالی IFS Markets در دسامبر ۲۰۲۱ به دست آورد، قبل از اینکه چند ماه بعد در ماه مارس برای تجارت باز شود.
به گفته جو لونگو، رئیس ASIC، این به FTX استرالیا اجازه می دهد تا به طور مؤثر از همان سطح نظارتی که معمولاً برای دارندگان مجوز AFSL جدید اعمال می شود، کنار بگذارد.
با توجه به اسنادی که به تازگی به دست آمده است، تنظیم کننده در همان ماه که شروع به کار کرد، اخطاریه بخش 912C را به FTX صادر کرد و از صرافی کریپتو می‌خواهد اطلاعاتی درباره عملیات خود برای ASIC ارائه کند تا ارزیابی کند که آیا شرایط مجوز AFSL را برآورده می‌کند یا خیر.
با این اخطار ، ASIC می‌تواند به دارنده مجوز دستور دهد تا اسنادی را ارائه دهد که مشخص می‌کند چه خدمات مالی ارائه می‌کند و خدمات مالی که انجام می‌دهد، تا مشخص کند که آیا دارنده مجوز از “آزمون فرد مناسب و مناسب” راضی است یا خیر.
یک سند توجیهی به دست آمده توسط گاردین همچنین تأیید کرد که در ماه‌های بین نگرانی‌های اولیه ASIC و سقوط FTX در ۱۱ نوامبر ، تنظیم‌کننده صرافی را تحت “فعالیت نظارتی” قرار داده و در مجموع سه اخطار برای آن صادر کرده است.
برنامه اسناد همچنین نشان می دهد که تنظیم کننده همچنان در مورد عملیات FTX در اواخر اکتبر نگران بود.
FTX استرالیا یکی از بیش از ۱۳۰ شرکت مرتبط با FTX بود که پس از ورشکستگی شرکت مادر FTX در ۱۱ نوامبر، فعالیت خود را متوقف کرد.
مجوز مالی شرکت تابعه استرالیایی FTX در ۱۶ نوامبر به حالت تعلیق درآمد و به طور داوطلبانه اداره شد، که مشابه ورشکستگی فصل ۱۱ در ایالات متحده است.
تخمین زده می شود که حدود ۳۰۰۰۰ مشتری استرالیایی و ۱۳۲ شرکت از این صرافی بدهکار هستند.
